| 第1章证券投资基金概述 第一节证券投资基金的概念与特点 考点1 掌握证券投资基金的概念与特点 1 考点2 熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别 3 第二节证券投资基金的运作与参与主体 考点 了解证券投资基金市场的运作与参与主体 5 第三节证券投资基金的法律形式 考点 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别 8 第四节证券投资基金的运作方式 考点 掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别 10 第五节证券投资基金的起源与发展 考点 了解证券投资基金的起源与发展 12 第六节我国基金业的发展概况 考点 了解我国证券投资基金业的发展概况 14 第七节基金业在金融体系中的地位与作用 考点 了解基金业在金融体系中的地位与作用 17 第2章证券投资基金的类型 第一节证券投资基金分类概述 考点1 了解证券投资基金分类的意义 23 考点2 掌握各类基金的基本特征及其区别 24 第二节股票基金 考点1 了解股票基金在投资组合中的作用 28 考点2 掌握股票基金与股票的区别 29 考点3 熟悉股票基金的分类 29 考点4 7解股票基金的投资风险 31 考点5 掌握股票基金的分析方法 31 第三节债券基金 考点1 了解债券基金在投资组合中的作用 34 考点2 掌握债券基金与债券的区别 34 考点3 熟悉债券基金的类型 34 考点4 7解债券基金的投资风险 35 考点5 掌握债券基金的分析方法 36 第四节货币市场基金 考点1 了解货币市场基金在投资组合中的作用 37 考点2 了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象 37 考点3 了解货币市场基金的投资风险 38 考点4 掌握货币市场基金的分析方法 38 第五节混合基金 考点1 了解混合基金在投资组合中的作用 40 考点2 了解混合基金的类型 41 考点3 了解混合基金的投资风险 41 第六节保本基金 考点1 7解保本基金的特点 42 考点2 掌握保本基金的保本策略 42 考点3 了解保本基金的类型 44 考点4 了解保本基金的投资风险 44 考点5 掌握保本基金的分析方法 44 第七节交易型开放式指数基金 考点1 掌握ETF的特点、套利原理 45 考点2 了解ETF的类型 46 考点3 了解ETF的投资风险及其分析方法 46 第八节 QDII基金 考点1 了解QDII基金在投资组合中的作用 47 考点2 了解QDII的投资对象 '48 考点3 了解QDII基金的投资风险 48 第九节分级基金 考点1 掌握分级基金的特点 49 考点2 7解分级基金类型 50 考点3 了解分级基金的风险 51 第十节基金评价与投资选择 考点1 了解基金评价的概念与目的 51 考点2 了解基金评价的三个角度 51 考点3 了解基金评级方法 52 考点4 掌握基金评级的运用 52 考点5 掌握基金评级的局限性 53 考点6 掌握基金评价业务原则 53 考点7 掌握基金评价禁止性规定 54 第3章 基金的募集、交墨与登记 第一节基金的募集与认购 考点1 7解基金的募集程序 60 考点2 熟悉基金合同生效的条件 61 考点3 掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式 62 考点4 掌握开放式基金认购份额的计算 63 考点5 掌握封闭武基金的认购 64 考点6 ETF与LOF份额的认购、QDII基金份额的认购 64 第二节基金的交易、申购和赎回 考点1 了解封闭式基金上市交易条件、交易规则 65 考点2 熟悉封闭式基金的交易费用 66 考点3 掌握封闭式基金折（溢）价率的计算 66 考点4掌握开放式基金申购、赎回的概念及开方式基金申购与认购的区别 考点5 掌握开放式基金申购、赎回的原则 67 考点6 熟悉开放式基金申购、赎回的费用 67 考点7 掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法 68 考点8 了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付 68 考点9 了解巨额赎回的认定与处理方式 69 考点10 掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念 考点11 熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法 考点12 掌握ETF份额的交易规则 72 考点13 掌握ETF份额的申购和赎回的原则 73 考点14 熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容 73 考点15 了解LOF份额上市的交易条件 75 考点16 掌握LOF份额的交易规则 75 考点17 了解LOF份额场外申购赎回与场内申购赎回的概念 75 考点18 掌握LOF份额转托管的概念 75 考点19 掌握QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别 75 考点20 了解分级基金上市交易的特点 76 考点21 了解分级基金的申购、赎回的特点 76 考点22 了解分级基金份额转托管的概念 77 第三节基金份额的登记 考点1 掌握开放式基金份额的登记的概念 77 考点2 了解开放式基金登记机构及其职责 77 考点3 熟悉基金登记的流程 77 考点4 了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程 78 第4章基金管理人 第一节基金管理人概述 考点1 熟悉基金管理公司的市场准入规定 83 考点2 熟悉基金管理人的职责和作用 84 考点3 了解基金管理公司的主要业务 85 考点4 了解基金管理公司的业务特点 86 第二节基金管理公司机构设置 考点 熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责 87 第三节基金投资运作管理 考点1 了解基金管理公司的投资决策机构 90 考点2 熟悉投资决策委员会的主要职责 91 考点3 了解一般的投资决策程序 91 考点4 了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作 92 第四节特定客户资产管理业务 考点1 了解开展特定客户资产管理业务的准入条件 94 考点2 掌握特定客户资产管理产品的设立条件 94 考点3 熟悉特定客户资产管理业务规范要求 94 第五节基金管理公司治理结构与内部控制 考点1 了解基金管理公司治理结构的总体要求 95 考点2掌握基金管理公司治理结构的基本原则 96 …… 第5章基金托管人 第6章基金的市场营销 第7章基金的估值、费用与会计核算 第8章基金利润分配与税收 第9章基金的信息披露 第10章基金监管 第11画章证券组合管理理论 第12章资产配置管理 第13章股票投资组合管理 第14章 债券投资组合管理 第16章 基金绩效衡量与评价 |
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