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| 前言 绪论 第一章 证券投资基金概述 考点网络图 考纲要求 考点知识清单 考点1 证券投资基金的含义与特点 考点2 证券投资基金与其他金融工具的比较 考点3 证券投资基金的运作 考点4 证券投资基金的参与主体 考点5 契约型基金的概念 考点6 公司型基金的概念 考点7 契约型基金与公司型基金的区别 考点8 证券投资基金的运作方式 考点9 证券投资基金的起源与发展 考点10 我国基金业的发展概况 考点11 基金业在金融体系中的地位与作用 经典考题链接 权威预测题 参考答案及详解 第二章 证券投资基金的类型 考点网络图 考纲要求 考点知识清单 考点1 证券投资基金分类的意义 考点2 基金的分类 考点3 股票基金与股票的不同 考点4 股票基金的类型 考点5 股票基金的投资风险 考点6 股票基金的分析指标 考点7 债券基金与债券的区别 考点8 债券基金的类型 考点9 债券基金的投资风险 考点10 债券基金的分析 考点11 货币市场工具 考点12 货币市场基金的投资对象 考点13 货币市场基金的投资风险 考点14 货币市场基金分析 考点15 混合基金的类型 考点16 混合基金的投资风险 考点17 保本基金的特点 考点18 保本基金的保本策略 考点19 保本基金的类型 考点20 保本基金的分析 考点21 ETF的特点 考点22 ETF的套利交易 考点23 ETF的类型 考点24 ETF的投资风险 考点25 ETF的分析 考点26 QDII基金的含义 考点27 QDII基金的投资对象 考点28 QDII基金的投资风险 考点29 分级基金的特点 考点30 分级基金的分类 考点31 分级基金的投资风险 考点32 基金评价的概念与目的 考点33 基金评价的三个角度 考点34 基金评级 考点35 基金评价业务规范 经典考题链接 权威预测题 参考答案及详解， 第三章 基金的募集、交易与登记 考点网络图 考纲要求 考点知识清单 考点1 基金募集的含义及程序 考点2 基金合同生效的条件 考点3 开放式基金的认购步骤 考点4 开放式基金的认购方式 考点5 开放式基金的认购费率和收费模式 考点6 开放式基金认购份额的计算 考点7 封闭式基金的认购 考点8 ETF与LOF份额的认购 考点9 QDII基金份额的认购 考点10 封闭式基金的上市交易条件 考点11 封闭式基金的交易规则 考点12 封闭式基金的交易费用 考点13 封闭式基金折（溢）价率计算 考点14 开放式基金申购、赎回的概念、区别及原则 考点15 开放式基金申购、赎回的费用及销售服务费 考点16 开放式基金申购份额、赎回金额的计算 考点17 开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付 考点18 开放式基金巨额赎回的认定及处理方式 考点19 基金的转换、非交易过户、转托管与冻结 考点20 ETF份额折算与变更登记 考点21 ETF份额的上市交易规则 考点22 ETF份额的申购、赎回原则 考点23 ETF份额的申购、赎回清单 考点24 LOF份额的上市条件 考点25 LOF份额的交易规则 考点26 LOF份额的申购和赎回 考点27 LOF份额的跨系统转托管 考点28 QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别 考点29 分级基金份额的上市交易及申购、赎回 考点30 开放式基金份额登记的概念 考点31 我国开放式基金注册登记体系的模式 考点32 开放式基金注册登记机构的主要职责 考点33 基金份额登记流程 考点34 基金份额申购、赎回的资金结算 经典考题链接 权威预测题 参考答案及详解 第四章 基金管理人 考点网络图 考纲要求 考点知识清单 考点1 基金管理公司的市场准入 考点2 基金管理人的职责及作用 考点3 基金管理公司的主要业务 考点4 基金管理公司的业务特点 考点5 基金管理公司的机构设置 考点6 基金管理公司的投资决策机构 考点7 基金管理公司的投资决策委员会的主要职责 考点8 基金管理公司的投资决策制定 考点9 基金管理公司的投资研究 考点10 基金管理公司的投资交易 考点11 基金管理公司的投资风险控制 考点12 特定客户资产管理业务 考点13 基金管理公司治理的基本原则 考点14 基金管理公司的独立董事制度 考点15 基金管理公司的督察长制度 考点16 基金管理公司内部控制的概念 考点17 基金管理公司内部控制的目标和原则 考点18 基金管理公司内部控制的基本要求 考点19 基金管理公司内部控制的主要内容 经典考题链接 权威预测题 参考答案及详解 第五章 基金托管人 考点网络图 考纲要求 考点知识清单 考点1 基金托管人及基金资产托管业务 考点2 基金托管人在基金运作中的作用 考点3 基金托管人的市场准入 考点4 基金托管人的职责 考点5 基金托管业务流程 考点6 基金托管人的机构设置与技术系统 考点7 基金财产保管的基本要求 考点8 基金资产账户的种类 考点9 基金财产保管的内容 考点10 交易所交易资金清算 考点11 全国银行间债券市场交易资金清算 考点12 场外资金清算 考点13 基金会计复核 考点14 基金托管人对基金管理人监督的主要内容 考点15 基金投资运作监督的方式 考点16 基金托管人内部控制的目标和原则 考点17 基金托管人内部控制的基本要素 考点18 基金托管人内部控制的主要内容 经典考题链接 权威预测题 参考答案及详解 第六章 基金的市场营销 考点网络图 考纲要求 考点知识清单 考点1 基金市场营销的含义与特征 考点2 基金市场营销的主要内容 考点3 基金产品的设计思路与流程 考点4 基金产品设计的法律要求 考点5 基金产品线的布置 考点6 基金产品的定价管理 考点7 国际基金销售渠道 考点8 我国基金销售渠道的现状 考点9 基金的促销手段 考点10 基金的客户服务方式 考点11 基金销售及基金销售机构的概念 考点12 基金销售机构资格条件 考点13 基金销售支付结算 考点14 基金宣传推介材料规范 考点15 基金销售费用规范 考点16 证券投资基金销售适用性 考点17 基金营销中的投资人教育 考点18 基金销售中的反洗钱要求 考点19 基金销售禁止行为 考点20 前台业务系统的含义及功能 考点21 销售机构内部控制的概念、目标与原则 考点22 基金销售机构内部控制的主要内容 经典考题链接 权威预测题 参考答案及详解 第七章 基金的估值、费用与会计核算 考点网络图 考纲要求 考点知识清单 考点1 基金资产估值的概念 考点2 基金资产估值需考虑的因素 考点3 基金资产估值的责任人 考点4 基金资产估值程序 考点5 基金资产估值的基本原则 考点6 基金资产估值中具体投资品种的估值方法 考点7 基金资产估值中计价错误的处理及责任承担 考点8 基金资产估值暂停的情形 考点9 QDII基金资产的估值问题 考点10 基金运作过程中涉及的费用 考点11 基金费用的种类 考点12 各种费用的计提标准及计提方式 考点13 不列入基金费用的项目 考点14 基金会计核算的特点 考点15 基金会计核算的主要内容 考点16 基金财务会计报告分析的含义、内容及目的 考点17 基金财务会计报表分析 经典考题链接 权威预测题 参考答案及详解 …… 第八章 基金利润分配与税收 第九章 基金的信息披露 第十章 基金监管 第十一章 证券组合管理理论 第十二章 资产配置管理 第十三章 股票投资组合管理 第十四章 债券投资组合管理 第十五章 基金业绩衡量与评价 |
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