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| 姓名：国家证券业从业资格考试研究组著 作者简介： 作品：《2006年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券投资基金》《证券投资基金》《证券交易》《2005年证券业从业资格考试模拟试题与试题精解:证券发行与承销》《证券发行与承销》《2007年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券市场基础知识》《2007年证券投资分析》《2007年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券发行与承销》《证券市场基础知识》《证券发行与承销》《证券投资基金》《证券交易》 姓名：国家证券业从业资格考试研究组 编审著 作者简介： 作品：《证券投资基金 - - 2005年证券业从业资格考试模拟试题与试题精解》《2009年-证券市场基础知识-证券业从业资格考试全程应试辅导精要》《证券投资基金》《2009年-证券发行与承销-证券业从业资格考试全程应试辅导精要》《2009年-证券交易-证券业从业资格考试全程应试辅导精要》《2009年-证券投资分析-证券业从业资格考试全程应试辅导精要》《2008年证券业从业资格考试全程应试辅导精要(证券投资分析)》《2007年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券投资分析》《证券投资基金》《证券发行与承销》《证券交易》《证券市场基础知识》《证券市场基础知识》《证券市场基础知识》《证券发行与承销》《证券交易》《2006年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券投资基金》《2007年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券市场基础知识》《2007年证券投资分析》《2007年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券发行与承销》 |
| 第一章 证券交易概述 第一节 证券交易的概念和基本要素 1.什么是证券交易？它具有什么特征？ 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。 证券交易主要有三大特征，即流动性、收益性和风险性。 证券发行与证券交易是相辅相成的关系，一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易需要依据什么原则？ 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。 （1）公开原则，又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。 （2）公平原则，指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。 （3）公正原则，指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。 3.证券交易主要包括哪些种类？ 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等四大类。 （1）股票交易。股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为“上市交易”；后者的常见形式是柜台交易。 （2）债券交易。债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 …… 更多 |
| 第一章 证券交易概述 考点结构概览 考点重点突破 第一节 证券交易的概念和基本要素 第二节 证券交易程序和交易机制 第三节 证券交易所的会员和席位 核心考点术语 考点自测解析 第二章 证券经纪业务 考点结构概览 考点重点突破 第一节 证券经纪业务的含义和特点 第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 第三节 委托买卖 第四节 竞价与成交 第五节 特别交易规定和交易事项 第六节 交易信息与交易行为监督 第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 第八节 证券经纪业务的风险及其防范 核心考点术语 考点自测解析 第三章 经纪业务其他事项 考点结构概览 考点重点突破 第一节 网上发行的申购 第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 第三节 基金、权证和转债的相关操作 第四节 代办股份转让 第五节 期货交易的中间介绍 核心考点术语 考点自测解析 第四章 证券自营业务 考点结构概览 考点重 点突破 第一节 证券自营业务的含义与特点 第二节 证券公司证券自营业务管理 第三节 证券自营业务的禁止行为 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 核心考点术语 考点自测解析 第五章 资产管理业务 考点结构概览 考点重点突破 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 第二节 资产管理业务的基本要求 第三节 定向资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 第六节 资产管理业务的监管和法律责任 核心考点术语 考点自测解析 第六章 融资融券业务 考点结构概览 考点重点突破 第一节 融资融券业务的含义及资格管理 第二节 融资融券业务的管理 第三节 融资融券业务的风险及其控制 第四节 融资融券业务的监管和法律责任 核心考点术语 考点自测解析 第七章 债券回购交易 考点结构概览 考点重点突破 第一节 债券质押式回购交易 第二节 债券买断式回购交易 核心考点术语 考点自测解析 第八章 清算 更多 |
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