| 《中国金融制度创新报告》每年出版一集。 要 点： ●传统金融服务框架下形成的风险，经常需要通过流动性来加以规避，这导致紧缩性货币政策必须有其他缓冲制度加以匹配，以便克服由于流动性紧张而诱发的市场风险。 ●金融管制模式没有脱离国内传统的行政管制模式，分业监管退化为分主体监管，进而形成金融资源的部门分割和行业分割，一些旨在避免资源分割后果的制度在2004年出现了部分萌芽。 ●分主体监管模式还导致金融业务的交叉准入存在较大困难，同一类型的金融服务需要接受强度不同的监管措施，一方面导致了政策性套利，另一方面加剧了资源分割。 ●资产管理制度协调性较差、风险管控制度缺乏手段、持续经营监管受到环境挑战等，是目前金融管制中几个最为突出的问题。 |
一 金融市场监管主体与市场主体 (一)监管主体：组织结构和权限 (二)在位金融市场主体：竞争格局和结构 二 金融市场准入与退出：一般性描述 (一)分业监管及其退化 (二)分类监管 (三)合作监管 (四)金融主体退出制度：对分主体监管模式的反思 三 分业监管模式中的交叉准入 (一)同一金融机构的交叉准入 (二)同一金融业务的交叉准入 (三)跨国金融服务的准入 四 金融市场交易连续性监管 (一)以净资本为核心的资本维持制度 (二)持续经营监管制度 (三)内部治理结构 五 资产管理业务监管制度及其变迁 (一)责任能力保障原则和风险隔离原则 (二)证券市场资产管理制度业务的制度变迁 (三)货币/债券市场资产管理制度及其变迁 (四)2004年的几个制度创新点和存在的问题 六 金融市场风险监管制度 (一)功能失调风险及其监管制度 (二)运行风险及其监管制度 (三)跨市场风险及其监管制度 (四)国家金融安全 七 2004年的货币政策/汇率制度 (一)货币政策目标与操作 (二)外汇管理体制 (三)2004年货币政策操作的反思 后记 |
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