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| 李明良，男，1966年8月出生，法学博士。先后毕业于西南政法大学和中国人民大学法学院。现为上海交通大学法学院副教授，曾就职于法院和上海证券交易所。主要研究领域：公司法、证券法、期货法。著有《期货运作管理的法律实务》 (人民法院出版社1996年版)、 《期货法》(人民法院出版社1999年版)和《证券市场组织与行为的法律规范》(商务印书馆2002年版)。主编《民商事合同理论与实践》、《涉外合同理论与实践》、 《合同管理的理论与实践》、《金融合同理论与实践》 (人民法院出版社1998年版)等。在法学核心刊物及《21世纪经济报道》、《国际金融报》、《上海证券报》等媒体上发表法学论文数十篇，累计发表字数近300万字。 |
| 前言 一、证券交易所的法律地位 案例 证券交易所是否负有防范股票盗卖的义务简要评析 专题研究 1.1 证券交易所的概念和法律特征 1.1.1证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所 1.1.2证券交易所是不以营利为目的的法人 1.1.3证券交易所是依法设立的组织 1.2 证券交易所的类别 1.2.1公司制证券交易所 1.2.2会员制证券交易所 1.3 证券交易所功能的理论 1.3.1创造连续交易性市场 1.3.2形成公平合理的交易价格 1.3.3为证券集中和有组织的交易提供服务 1.3.4维护交易市场的秩序 1.4 证券交易所功能的规范 1.4.1证券交易所功能的立法规范 1.4.2证券交易所功能的章程规范 1.4.3证券交易所功能的禁止性规范 1.5 我国证券立法对证券交易所的规范 1.5.1历史沿革 1.5.2《证券法》对证券交易所法律地位的界定 1.6 我国的证券市场结构：证券交易所和柜台市场 1.6.1柜台市场的管理机构 1.6.2柜台市场中证券公司的法律规范 1.7 证券市场的发展 1.7.1概述 1.7.2国外证券市场种类的发展 二、禁止“证券黑市”——证券交易所设立和解散的法律规范 案例 非法筹备设立证券交易所 简要评析 专题研究 2.1 证券交易所的设立体制 2.1.1注册制 2.1.2许可制 2.1.3认可制 2.2 证券交易所设立的条件和程序 2.2.1证券交易所的设立条件 2.2.2证券交易所的设立程序 2.3 证券交易所的名称 2.4 证券交易所章程 2.4.1证券交易所章程的制定、修改和生效 2.4.2证券交易所章程应当记载的内容 2.4.3上海证券交易所章程的内容 2.5 证券交易所的解散 2.5.1交易所解散的事由 2.5.2交易所解散后的清算 三、证券交易所的组织机构 …… 四、证券交易所业务规则的法律性质 五、证券上市的行为规范——证券上市规则 六、证券交易所会员监管的法律问题 七、证券交易所对上市公司的监管 八、大宗交易制度是否具有《证券法》上的依据? 九、上市公司退市制度研究 十、天歌科技事件中的司法裁决行为的法理评价 参考书目 后记 |
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