| 成熟证券市场的发展经验表明、一国对证券市场执法模式的选择；实际上是政治经济体制、历史传统、法律环境等诸多因素共同作用的结果……一个高效率的证券执法体系必须以政府立法干预和政府稽查为核心，积极谋求政府稽查、自律监管和司法救济等各层级之间的合理分工与有机协调，并能够随着外部环境的变动而及时地进行稽查法律、制度和组织上的高速与变革。 |
| 曹里加，中国人民大学法学硕士、西安交通大学经济学博士。曾任中国证监会稽查局处长，上海证监局局长助理、副局长等职。现任中国证监会行政处罚委员会委员。主编《证券违法违规案例评析》（2002年，上海人民出版社）。 .. << 查看详细 |
| 第一章 导论 第一节 选题背景 第二节 国内外研究现状 第三节 研究方法论 第四节 研究思路和基本框架 第二章证券市场稽查理论基础 第一节 证券市场监管的一般理论 第二节 证券市场执法与稽查概述 第三章 证券市场执法与稽查的主要内容 第一节 对违反信息披露义务行为的执法与稽查 第二节 对操纵证券市场行为的执法与稽查 第三节 对内幕交易行为的执法与稽查 第四节 对证券欺诈行为的执法与稽查 第四章 主要发达国家及地区的证券执法模式 第一节 集中型执法模式——美、日经验 第二节 自律型执法模式——英国、中国香港 第三节 欧陆中间型执法模式——德国经验 第四节 小结 第五章 中国证券市场执法之现状与对策 第一节 中国证券市场监管体系概述 . 第二节 中国证券市场执法体系的发展与现状 第三节 构建高效率的证券执法体系 后记 |
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