| 证券客户资产风险是指证券投资者托付给证券公司或其他托管人的证券和资金因后者破产而无法收回的风险。在我国目前证券公司破产面临制度和政策障碍，又尚未建立投资者保护基金制度的情况下，客户资产风险的化解主要通过中央财政的支持，但这终非长久之计。本书从投资者保护的角度，对与证券客户资产有关的基础法律关系和法律问题进行细致梳理，在此基础上讨论构建客户资产分隔管理制度、证券公司破产清算制度以及投资者保护基金制度三位一体的安全网体系，寻求治本之道。本书的研究对于完善和发展我国证券法、破产法和信托法的相关理论，以及妥善处理现实的证券公司危机及投资者权益保护问题，都具有积极意义。 |
| 廖凡，男，1977年5月出生，四川省资中县人，1999年毕业于中国青年政治学院法律系，获法学学士学位；2002年毕业于美国南方理公会大学法学院，获法学硕士学位；2005年毕业于北京大学法学院，获法学博士学位。现为中国社会科学院国际法研究中心助理研究员。在《法学》、《金融法苑》、《证券市场周刊》等刊物发表论文、评论三十余篇。 |
| 导言 一、问题的提出 二、研究的必要性 三、基本价值判断 四、文献回顾和研究方法 五、本书框架 第一章 客户资产风险的背景：证券的持有和托管体制 一、证券的登记和托管 二、直接持有与间接持有 三、中国证券持有和托管体制的 基本定位 第二章 客户资产风险的内容：客户证券 风险和客户资金风险 一、客户证券风险 二、客户资金风险 第三章 客户资产风险的控制：托管人 的财务责任和管理义务 一、最低净资本要求 二、客户证券分隔管理义务 三、客户资金分隔管理义务 四、其他相关问题 第四章 客户资产风险的实际应对：托管人 的破产清算和财产分配 一、证券公司破产清算程序的特殊性 二、客户证券与资金的分配 三、冲突性请求权的处理 第五章 客户损失的弥补：证券投资者保护基金及其运作 一、投资者保护基金的制度基础和资金来源 二、投资者保护基金的管理主体和运作方式 三、投资者保护基金的补偿范围和赔付限额 结语 参考文献 后记 |
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