| 中国证券业协会成立于1991年8月28日。十六年来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、加强行业诚信建设、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。2007年1月22日，协会召开了第四次会员大会，黄湘平同志当选为会长。 |
| 第一章 证券市场基础知识 第一节 证券与证券市场概述 第二节 证券的主要类型 第三节 证券市场运行 第四节 证券投资的收益与风险 第二章 证券投资基金概述 第一节 基金的概念和特点 第二节 基金的运作机制和参与主体 第三节 基金的起源与发展 第四节 我国基金行业的发展历程 第三章 基金的类型和分析方法 第一节 基金分类概述 第二节 基金的分类与应用 第三节 基金分析与评价的基本方法 第四章 基金市场的参与主体 第一节 基金份额持有人 第二节 基金管理人 第三节 基金托管人 第四节 基金市场的服务机构 第五章 基金的运作 第一节 基金运作概述 第二节 基金的投资运作 第三节 基金的估值、费用和会计核算 第四节 基金的利润分配和税收 第六章 基金的市场营销 第一节 基金市场营销概述 第二节 基金的销售渠道 第三节 投资者分析 第四节 基金的促销手段、营销推广及营销管理 第五节 基金的销售流程、客户服务及投资者教育 第六节 基金销售活动及销售人员行为的规范 第七章 基金的募集、交易与登记 第一节 封闭式基金的募集与交易 第二节 开放式基金的募集与认购 第三节 开放式基金的申购与赎回 第四节 基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 第五节 etf、lof的募集与交易 第六节 qdii基金的募集与交易 第七节 基金份额的登记 第八章 基金的信息披露 第一节 基金信息披露概述 第二节 基金主要当事人的信息披露义务 第三节 基金的信息披露和应用 第九章 基金法律制度与监督管理 第一节 我国证券市场法规体系和监督管理 第二节 基金监管和主要法律法规 第三节 基金销售的主要法律规定 附：基金销售基础考试大纲（2008年） 后记 |
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