| 禄正平，1957年11月15日出生于陇原大地——甘肃省兰州市，法学硕士、教授。先后在大学、企业、上市公司、信托投资公司、证券公司、律师事务所等任职．从事过大学民商法学教育、企业经营管理、上市公司管理与资本运作、投资银行经营管理、证券公司营业部和经纪业务经营管理、证券业律师等多项与金融、证券业及其法律事务相关的工作。具有和我国资本市场共同建设、成长和发展的证券业从业经历．近年来专注于证券法、公司法等资本市场制度研究。 |
| 略论中国资本市场规制(代序) 第一编 导论 1 资本市场概述 2 资本市场客体——证券与期货概述 3 资本市场客体——证券品种 4 我们资本市场制度及其法律规范 5 资本市场制度八大原理 第二编 市场主体 6 投资者 7 证券发行人和上市公司 8 证券公司(一)——证券公司的多重市场主体地位 9 证券公司(二)——证券公司各项业务风险控制制度 10 证券服务机构(一) 11 证券服务机构(二) 第三编 市场行为 12 证券发行 13 证券上市交易 14 上市公司收购 15 期货交易 第四编 市场监管 16 市场自律管理机构 17 证券监管机构 第五编 证券违法、违规行为及其法律责任 18 证券违法、违规行为概论 19 证券欺诈行为 20 证券违法、违规行为法律责任 附录：资本市场主要法律、法规、规章、规则索引 参考文献 |
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