| 本书以金融业自身发展和金融业对经济的推动作用为出发点和归宿点，审视了金融业风险与监管的辩证逻辑关系。运用经济学基本原理，吸收博弈论、行为经济学、实验经济学等现代前沿成果，多角度地分析了金融业内部风险的生成机理与构成。本书阐述了控制金融业风险的监管对策与手段，并对我国金融业监管的实践进行了反思，对构建我国金融业风险监管体提出了有现实意义的政策建议。 |
| 刘毅 ，金融学硕士 、经济学博士，副教授，现执教北京工商大学经济学院金融系。研究领域为金融风险与监管、金融监管理论。参与国家级、省部级课题8项，主持课题1项。主编、参编《货币金融学》、《商业银行经营管理学》、《国际投资》、 《投资银行学》等教材9部。出版《金融监管问题研究》等专著2部。独立撰写论文30余篇，代表作有《自由与管制：金融监管的历史及其变迁》、《金融机构内部控制比较研究》、《论金融机构自律的基础》、《跨境电子银行监管问题初探》、《反洗钱领域的国际合作》等。 杨德勇，1963年生，汉族，金融学博士，产业经济学博士后（一期），金融学博士后（二期），教授，北京工商大学经济学院院长。中国金融学会常务理事，北京市金融学会常务理事，北京市经济学总会理事。主要研究领域是金融市场结构分析、金融产业组织结构研究、生态投融问题研究。出版专著、编著8部，主编、参编专业书籍20余部。其中代表性成果有：《金融产业组织理论研究》（中国金融出版社2004年版），《金融效率论》（中国金融出版社1999年版）等。 公开发表学术论文60余篇。主持参与国家及省部级课题10余项。其中代表性成果有：《北京及其周边地区生态屏障工程投融资问题研究》（2002年国家哲学社会科学基金项目）等。万猛，1964年生，法学博士，北京外国语大学法律系主任、英语学院副院长。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、中国海事仲裁委员会仲裁员、世界法学家协会（WJA）会员。主要研究领域为国际经济法。代表性成果有：《英美证券法律制度比较研究》、《国际经济法学》、《国际经济法成案研究》、《美国市场经济体制》、Financial Regulation in the Great China Area: Mainland China, Taiwan and Hong Kong SAR（英文版）等。 |
| 1 金融业风险与监管综述 1.1 金融风险的基本理论 1.1.1 金融风险的定义 1.1.2 金融风险的类型 1.1.3 金融风险的特征 1.2 金融监管的基本理论 1.2.1 金融监管的定义 1.2.2 金融监管理论的发展过程 1.2.3 金融监管的理论 1.3 金融风险与金融监管的辩证关系 1.3.1 金融监管的产生 1.3.2 金融风险与金融监管的辩证关系 2 金融风险环境因素分析 2.1 金融风险的外部环境因素分析 2.1.1 宏凤经济运行的动态性带来的金融风险 2.1.2 货币体系的不确定性带来的金融风险 2.1.3 信息不对称带来的金融风险 2.1.4 制度变迁带来的金融风险 2.2 金融体系同部不确定性因素分析 2.2.1 金融工具的不确定性 2.2.2 金融机构体制的不确定性 2.2.3 金融市场的不确定性 2.3 主体非理性因素引致的金融风险 2.3.1 微观金融主体的主观金融风险 2.3.2 个人预期的非理性风险 2.3.3 集体预期的非理性——“羊群效应” 3 控制金融业风险的监管对策与手段 3.1 金融监管的经济学分析 3.1.1 金融监管的必要性 3.1.2 金融监管的经济学分析 3.2 金融监管的基本内容 3.2.1 概述 3.2.2 金融监管的基本内容 3.2.3 金融机构的内部控制与外部审计 3.3 金融监管的国际准则——“巴塞尔协议” 3.3.1 “巴塞尔协义”的生产背景 3.3.2 1998年协议的目的、主要内容、贡南与不足之处 3.3.3 “巴塞尔协义”的发展 3.3.4 “巴塞尔新资本协义” 3.3.5 “巴塞尔新资本协义”在世界各国的执行情况 3.4 防范和化解金融风险的对策措施 …… |
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